ASIC là gì? ASIC là một trong những nhà quản lý thị trường Forex chuẩn mực, chất lượng và uy tín hàng đầu hiện nay.
Bài viết hôm nay, chuyên trang sẽ giúp quý độc giả nắm rõ khái niệm ASIC là gì? ASIC kiểm soát Forex Broker như thế nào? Tin rằng với những chia sẻ bên dưới về ASIC giúp bạn có cơ sở vững chắc khi đầu tư tài chính!
Nội Dung Chính
ASIC là gì?
ASIC (Australian Securities & Investments Commission) là Ủy ban chứng khoán và Đầu tư Úc. ASIC ra đời với mục đích bảo vệ nhà đầu tư, người tiêu dùng và bảo đảm thị trường tài chính Úc minh bạch, công bằng, duy trì sự an toàn tổ chức tài chính.
Hoạt động từ năm 1998, ASIC có vai trò bảo vệ khách hàng trong những quỹ hữu trí, tổ chức nhận tiền gửi, các công ty bảo hiểm tại Úc.
ASIC hoạt động dựa vào quy định của Đạo luật Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc 2001. Năm 2010, ASIC nhận thêm trách nhiệm điều tiết và quản lý công ty ủy thác, môi giới tài chính tiêu dùng, tín dụng và những dịch vụ tài chính khác. Đồng thời, giám sát giao dịch trên thị trường phái sinh và thị trường chứng khoán của Úc.
ASIC bảo vệ Forex Trader ra sao?
- ASIC bảo vệ Forex Trader bằng cách cung cấp những khoản đền bù nếu Broker mà trader đó giao dịch phá sản. Khi họ chào mời khách hàng mở tài khoản, ASIC giúp đảm bảo rằng Boker phải thực hiện lời hứa.
- ASIC cung cấp cho hầu hết Trader những báo cáo online và công khai bất cứ cuộc điều tra nào bởi ASIC thực hiện. Đây được coi là hình thức giao tiếp hoàn hảo và khẳng định rằng họ đang quan tâm tới nhà đầu tư cá nhân.
- ASIC cung cấp đa dạng nguồn tài nguyên online miễn phí hướng đến việc thông tin cho những nhà đầu tư về giao dịch và thị trường tài chính.
- ASIC hỗ trợ nhà đầu tư có tiền bị mắc kẹt trong những công ty phá sản.
- Các nhà đầu tư có thể liên hệ tới ASIC để nắm rõ bất cứ dịch vụ của ASIC hay hành vi của nhân viên hoặc khiếu nại nào với những công ty thành viên.
ASIC kiểm soát Forex Broker (nhà môi giới) như thế nào?
Đối với bất cứ Broker hay Trader hoạt động trong thị trường Forex đều không còn xa lạ tổ chức này. ASIC xây dựng bộ quy tắc đồ sộ cũng như chi tiết về những hướng dẫn quy định nhằm ngăn chặn bất cứ nhà môi giới nào tiếp tay hoặc thực thi vụ lừa đảo tài chính hay ứng xử ngược lại quy tắc thị trường.
ASIC theo dõi nghiêm ngặt hầu hết thành viên được quy định trên cơ sở định kỳ. Đồng thời nhanh chóng tiến hành những cuộc điều tra chống lại bất cứ Broker nào cáo buộc sai lệch so với quy định.
Điều kiện cấp giấy phép ASIC là gì?
Tương tự như giấy phép tổ chức quản lý tài chính nổi tiếng như CySEC hay FCA, quy trình xét duyệt rất chặt chẽ từ khâu đăng ký tới duy trì giấy phép. Sau đây là tiêu chuẩn bắt buộc Forex Broler phải tuân theo:
- Broker phải có giấy phép AFSL(dịch vụ tài chính) mới được hoạt động tại Úc. Bên cạnh đó, yêu cầu số vốn ít nhất là 1 triệu AUD. Điều này có thể đảm bảo rằng sàn giao dịch Forex có đủ tài chính để vận hành mô hình kinh doanh lẫn giải quyết trường hợp phá sản.
- Nhà môi giới cần có văn phòng đại diện hợp pháp tại Úc. Đặc biệt, ASIC không chấp thuận Broker hoạt động ở bất cứ địa điểm nào tại nước ngoài.
- Forex sở hữu tính cạnh tranh cao về mô hình kinh doanh dịch vụ tài chính cũng như thể hiện chi tiết trong đơn xin cấp phép.
- Đáp ứng mọi nghĩa vụ theo yêu cầu của thành viên AFS bởi ASIC quản lý(nghĩa vụ gồm bảo vệ, đào tạo, giải quyết tranh chấp và tuân thủ).
Những nhà môi giới uy tín hàng đầu sở hữu giấy phép ASIC phải kể đến như Sàn Forex.com, Saxo Bank, Sàn ICmarkets, FXOpen…
ASIC kiểm soát Forex Broker như thế nào?
- Những Broker phải đảm bảo tách biệt tài khoản công ty với tài khoản nhà đầu tư, giữ chúng vào những ngân hàng cấp 1 tại Úc nhằm bảo đảm tiền gửi của nhà đầu tư không được dùng với mục đích khác.
- ASIC yêu cầu tất cả thành viên tham gia phải minh bạch về giao dịch tài chính, nộp báo cáo kiểm toán định kỳ, nhằm bảo đảm công ty tuân thủ theo bộ quy tắc ứng xử nghiêm ngặt.
- Nếu nhà môi giới có hành vi gian lận hoặc phá sản thì nhà đầu tư có quyền nộp đơn khiếu nại bồi thường theo Investor Compensation Schemes(Chương trình bồi thường nhà đầu tư). Ngoài ra, ASIC không phải là cơ quan xét duyệt mà là do cơ quan khác đảm nhiệm.
Nhìn chung, quy định của ASIC đối với những nhà môi giới Forex rất nghiêm ngặt, hà khắc. Thế nhưng, cơ quan tạo điều kiện cho Broker không chỉ tận dụng các quy định của ASIC mà còn cung cấp dịch vụ không bị hạn chế.
Trong những năm vừa qua, ASIC hoạt động rất bền bỉ nhằm nâng cao niềm tin của khách hàng và sự tự tin nhà đầu tư giữa những công ty tài chính. Đồng thời bảo vệ nhà đầu tư khỏi biến động thị trường.
Hy vọng với những chia sẻ trên giúp bạn nắm được khái niệm ASIC là gì? Đừng quên thường xuyên theo dõi TaiChinhPlus để cập nhật thêm nhiều tin tức hữu ích bạn nhé!